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  交通运输部部长 杨传堂】 【一线和少数二线城市涨幅收窄】 【华蓥打造农业风景线】 【员工代客炒股亏1500万与事实严重
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员工代客炒股亏1500万与事实严重不符

时间:2017-01-07 18:38来源:未知 作者:admin 点击:
华林证券:员工代客炒股亏1500万与事实严重不符华林证券:员工代客炒股亏1500万与事实严重不符 经初步了解,客户与公司进行的是正常证券经纪代理买卖业务。截至目前,客户在公司开立的股票证券账户累计实际亏损约160万。具体情况,公司将进一步核查。 华林证
华林证券:员工代客炒股亏1500万与事实严重不符华林证券:员工代客炒股亏1500万与事实严重不符

经初步了解,客户与公司进行的是正常证券经纪代理买卖业务。截至目前,客户在公司开立的股票证券账户累计实际亏损约160万。具体情况,公司将进一步核查。

华林证券员工坑惨老同学 代客炒股亏掉1500万

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蔡先生和张女士是夫妻关系,张女士和何先生是老同学。因为利益、老同学间友谊的小船说翻就翻了。

老同学介绍开户屡次提高佣金率

2015年1月14日,客户蔡先生到华林证券同一营业部开立资金账户,新开立证券账户,签订了代理委托协议,口头约定佣金率万分之二。

爆料人称,鉴于信任,蔡先生和张女士在交易过程未核查过佣金费用。直到2015年11月底,发现两人开户时的初次佣金率分别被设为万五和万四,并且期间出现多次调高佣金的现象,而两人均不知情,两人自开户后未去过营业部,也未签署过相关佣金修改表格。

对此,2015年12月2日的微信聊天记录显示,何先生对张女士的解释是:“之前也是万分之二点八,只是我说批量下单,收费的时候就贵一点。万七左右。我没想到他比较在意这个事情,是我疏忽了。”

佣金“调整凭证”与事实矛盾

从刚开始,何先生就没有按照口头约定或微信承诺要求为蔡先生和张女士证券账户设定交易佣金率。

将张女士、蔡先生证券账户初始佣金率分别设定为0.04%,金财神中特网,0.05%,高于万二的口头承诺和万分之二点八的微信聊天承诺。

据了解,在爆料人要求何先生提供上调证券交易佣金率相关凭证后,何先生于2015年12月初拍照提供第1张蔡先生的《佣金设置申请表》,显示佣金率从3‰调整为0.8‰,原因为“交易频繁”,照片只有半页,未包含佣金申请日期信息。

此外,爆料人称,2016年3月10日,客户张女士本人临柜要求提供佣金设置申请表,对方拒不提供。在证监局投诉电话帮助下,对方提供了张女士的《佣金设置申请表》复印件,显示佣金率经过人为涂改为0,金财神中特网.4‰,表格未包含日期信息。

2016年3月11日,经蔡先生本人临柜申请查看《佣金设置申请表》,华林证券东莞营业部出具的复印件显示佣金率从3‰调整为0.8‰,原因为“佣金高”,其中“0,金财神中特网.8‰”字样有明显改动痕迹,蔡先生的签字与前一张一模一样。

可疑的是,将佣金率从“3‰调整为0.8‰”是明显的大幅下调交易佣金?这跟张女士、蔡先生实际的证券交易佣金设定及变动情况相悖。

对这些佣金率“调整凭证”,爆料人认为,签字有裁剪复印伪造的嫌疑,调整佣金率没有征得客户的同意,不承认佣金单的有效性。

“多收”佣金123万代客炒股亏1500万

据爆料人提供的材料,开户以来至2015年11月30日,华林证券累计收取蔡先生佣金为153.10万元,收取张女士佣金为42.52万元,两者合计195.62万元。

仲裁无果准备起诉

基于前述材料,爆料人曾向有关部门提出仲裁,要求华林证券赔偿两人多收取的交易佣金万2.8以上部分合计123.35万元及相应的同期贷款利息2.98万元。并请求对华林证券违反证券法、合同法的行为进行处罚。

不过,在华林证券不配合,何先生本身不出面的情况下,仲裁无果。从爆料人向证监会及华林证券客户服务中心投诉到现在,这起纠纷已经过去七八个月时间了,但是依然没有实质进展。当事人何先生拒绝采访,华林证券总经理时?轶表示,自己并不清楚此事,不属于自己分管范围。华林证券前述东莞营业部则表示,他们是直接面对客户的问题解答,其它问题不解答。

对于这起纠纷,上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣表示,只要有可信证据,华林证券确实没有按照约定的来,超过约定部分申请赔偿是没有问题的。

但对于代客炒股,宋一欣表示,赚取部分不同意分成没有问题,但如果是亏损就要看对方是否是恶意行为,这个需要好好研究。

在今年7月份的一次发布会上,证监会就公布了一起证券从业人员代客炒股的行政处罚。中信建投证券望京营业部员工因违规代客炒股受到行政处罚。被北京证监局没收违法所得5698.18元,并处10万元罚款。宋一欣对此表示,证券公司及其从业人员,私下接受客户委托买卖证券,经常伴有行贿受贿、内幕交易等违法犯罪行为,弊端很多,危害很大。







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